Donde el cumplimiento normativo se une a la comodidad

Replantear las interacciones digitales con los clientes

En el último año hemos visto cómo grandes firmas pasaban por alto sus obligaciones normativas en materia de comunicaciones con clientes. Muchas empresas han recibido multas elevadas por permitir que las comunicaciones entre clientes y asesores se produjeran por canales o dispositivos no autorizados, lo que deja al descubierto un problema generalizado de prácticas de conservación de registros insuficientes.

La mensajería se ha convertido en una forma de comunicación omnipresente en el sector patrimonial. Para muchos, esto ha supuesto afrontar un nuevo dilema normativo. Las empresas asumen el riesgo de incumplimiento al usar herramientas cómodas para sus clientes, o limitan la interacción entre clientes y asesores a herramientas y canales fáciles de registrar, pero que restringen la comodidad en la comunicación.

El enfoque más eficaz está entre ambos extremos. Aunque adoptar canales digitales puede complicar las obligaciones normativas, existen opciones que combinan lo mejor de los dos mundos.

Este webinar incluye la visión experta de Alexandra Roberts, Head of Regulatory Policy and Compliance de PIMFA, sobre el panorama normativo de las comunicaciones con clientes. También comparte la experiencia de Unblu al servicio del sector financiero para demostrar cómo las herramientas, el conocimiento y la estrategia adecuados pueden convertir una experiencia de cliente cómoda en una experiencia conforme a la normativa.

Este webinar bajo demanda trata:

• La visión de los reguladores sobre las comunicaciones con clientes y lo que esperan de las entidades financieras
• Las principales herramientas, prácticas y tecnologías para conversaciones conformes a la normativa
• Casos de uso del sector y demos fruto de más de 10 años de experiencia de Unblu en servicios financieros